，1月20日，证监会对粤开证券、周华、陈峰、田启云做出行政处罚决定。证监会认为，粤开证券在为胜通集团发行债券提供服务时，违反了相关规定，未勤勉尽责，所出具的承销文件存在虚假记载。粤开证券债券融资部时任总经理周华、项目负责人陈峰、田启云是直接负责的主管人员。证监会决定：一、对粤开证券股份有限公司责令改正，给予警告，没收违法所得660万元，并处以60万元罚款；二、对周华、陈峰、田启云给予警告，并分别处以20万元罚款。
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