在2015年的牛市见顶前后几个月期间，汉缆股份(002498)控股股东汉河集团及其关联公司出资23.74亿元，控制使用20个自然人证券账户，通过大宗交易买入其减持的“汉缆股份”股票，并通过二级市场交易“汉缆股份”，涉案交易总金额达63亿元。
2015年4月至11月，上述账户组收到股息股利8206.5472万股，现金股利1172.3638万元。
(资料图)
依据《证券法》规定，证监会决定责令汉河集团改正，给予警告，并处以50万元罚款。
以下为叠加了上证指数和深证成指走势的、2015年不复权的汉缆股份股价走势图。
控股股东出资23亿、控制20个证券账户
2023年1月6日晚间，汉缆股份公告，公司于1月6日接到控股股东青岛汉河集团股份有限公司(以下简称“汉河集团”)通知，获悉其收到证监会出具的《行政处罚决定书》，因涉嫌借用他人账户从事证券交易被立案调查。
依据《证券法》的有关规定，证监会对汉河集团借用他人账户从事证券交易行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。该案现已调查、审理终结。
经查明，汉河集团存在以下三方面违法事实：
首先是涉案账户控制情况。
2015年4月至7月，汉河集团控制使用20个自然人证券账户交易“汉缆股份”股票。汉河集团控制使用上述20个证券账户(以下简称“账户组”)通过大宗交易买入其减持的“汉缆股份”，并通过二级市场交易“汉缆股份”。
其次是涉案账户资金来源情况。
2015年4月至8月，汉河集团及其关联公司以借款的名义，向账户组的名义持有人提供资金237441.48万元。上述资金转入账户组名义持有人银行账户后，在汉河集团员工的控制下转入账户组，用于从事涉案证券交易活动。
其三是汉河集团利用涉案账户从事交易情况。
资料显示，汉缆股份是集电缆及附件系统、状态检测系统、输变电工程总包三个板块于一体的高新技术企业，公司产品主要为电力电缆等，是我国电线电缆制造行业的龙头企业之一。
该公司控股股东汉河集团的实际控制人张思夏，是山东青岛相当低调的民营企业家。1982年，张思夏任青岛市崂山区汉河村党支部书记，1983年在崂山成立青岛汉河电缆厂；1997年，汉河电缆厂完成改制，2010年11月，汉缆股份在深交所上市。
涉案交易总金额达63亿元
据公告披露，在利用涉案账户从事交易方面，汉河集团有以下两方面违法行为。
第一，汉河集团控制账户组通过大宗交易买入“汉缆股份”。
2015年5月26日，汉缆股份发布《关于控股股东拟减持公司股份的提示性公告》，称汉河集团将在2015年5月26日起的未来六个月内，通过大宗交易减持不超过汉缆股份总股本20%的股份。
2015年5月29日至6月25日，汉河集团通过大宗交易，减持“汉缆股份”16464.75万股，占汉缆股份总股本的18%。
在上述大宗交易中，汉河集团控制账户组作为大宗交易的对手方，买入其减持的“汉缆股份”6464.75万股，占其减持股数的39.3%，成交金额140365.109万元。
同时，汉河集团控制账户组以大宗交易方式，从其他主体买入“汉缆股份”1559.25万股，成交金额19636.905万元。
除上述交易外，账户组中的武某忠账户以大宗交易方式，买入段某账户卖出的“汉缆股份”620万股，成交金额12753.4万元；张某业账户以大宗交易方式，买入曲某娜账户、毛某莎账户卖出的“汉缆股份”600万股，成交金额12342万元。
第二，汉河集团控制账户组参与二级市场交易，并通过大宗交易及二级市场交易卖出“汉缆股份”。
2015年4月至11月，账户组收到股息股利8206.5472万股，现金股利1172.3638万元。
涉案期间，汉河集团控制账户组在二级市场交易“汉缆股份”，累计买入5250.9161万股，累计成交金额110201.437万元，并通过二级市场交易及大宗交易方式，累计卖出21289.2873万股，累计成交金额334807.1626万元。上述账户组的涉案交易中，多次存在同步交易“汉缆股份”的情形。
据记者统计，上述买卖股票的交易金额总计约为63亿元。
此外，以2015年10月汉缆股份分红派息之后的最低股价区间估算，其红股套现金额约为5.17亿元，加上现金股利，账户组在股票分红方面总计获利约为5.29亿元。
汉河集团的上述行为，违反了2005年《证券法》第八十条关于禁止法人非法利用他人账户从事证券交易的规定，《证券法》第五十八条关于禁止借用他人证券账户从事证券交易的规定，构成《证券法》第一百九十五条所述情形。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百九十五条规定，证监会决定：责令汉河集团改正，给予警告，并处以50万元罚款。
文章来源：中国基金报标签：
